國泰海通善選穩(wěn)健配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金(FOF)基金份額發(fā)售公告
國泰海通善選穩(wěn)健配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金(FOF)
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：蘇州銀行股份有限公司
2026年2月
重要提示
1.國泰海通善選穩(wěn)健配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金(FOF)（以下簡稱“本基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予國泰海通善選穩(wěn)健配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金(FOF)注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]2694號）進(jìn)行募集。
2.本基金為契約型開放式混合型基金中基金(FOF)。
3.本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)均為上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為蘇州銀行股份有限公司。
4.本基金將自2026年3月2日至2026年3月13日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長不超過法定募集期限。
5.基金份額分類：本基金根據(jù)費(fèi)用收取方式的差異，將基金份額分為不同的類別。在投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用、申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，稱為A類基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購、申購A類基金份額不收取認(rèn)購、申購費(fèi)用；在投資者認(rèn)購、申購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用、申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，稱為C類基金份額，其中，對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金兩類基金份額分別設(shè)置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6.本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7.認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)），具體認(rèn)購金額由非直銷銷售機(jī)構(gòu)制定和調(diào)整。通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購金額為1元，追加認(rèn)購單筆最低金額為1元。通過本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購金額為1元，追加認(rèn)購單筆最低金額為1元。
8.基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額沒有限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
9.投資者在認(rèn)購期內(nèi)可多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
10.投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
11.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
12.銷售機(jī)構(gòu)受理投資者的認(rèn)購申請并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)（即上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司）的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
13.本公告僅對國泰海通善選穩(wěn)健配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金(FOF)發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公司官網(wǎng)（www.gthtzg.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《國泰海通善選穩(wěn)健配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金(FOF)招募說明書》。
14.本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gthtzg.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
15.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
16.對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（95521）及直銷中心專線電話（021-38032359）咨詢購買事宜。
17.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
18.風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資本基金可能遇到的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）FOF投資風(fēng)險(xiǎn)；本基金是主動管理型產(chǎn)品，在挑選基金等投資品種的過程中，基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占有、分析和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平；（2）投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)；（3）最短持有期限內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)；（4）本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)；（5）投資存托憑證的特定風(fēng)險(xiǎn)；（6）流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)；（7）通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于港股通股票的風(fēng)險(xiǎn)；（8）本基金的投資范圍包括QDII基金，因此本基金可能間接面臨海外市場風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、法律和政治風(fēng)險(xiǎn)、會計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)；（9）本基金可投資公募REITs，將面臨投資公募REITs的特有風(fēng)險(xiǎn)；（10）基金合同自動終止的風(fēng)險(xiǎn)。
此外，本基金還將面臨證券市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等其他一般風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價(jià)值，對認(rèn)購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金為混合型基金中基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場基金、貨幣型基金中基金、債券型基金和債券型基金中基金，低于股票型基金和股票型基金中基金。
本基金投資港股通標(biāo)的股票的，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1.00元初始面值進(jìn)行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1.00元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。
基金不同于銀行儲蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要及《基金合同》。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱
國泰海通善選穩(wěn)健配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金(FOF)（A類基金份額代碼：026380；C類基金份額代碼：026381）
2.基金運(yùn)作方式和類型
契約型開放式，混合型基金中基金(FOF)
3.基金存續(xù)期限
不定期
4.基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行，本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
5.基金投資目標(biāo)
本基金是基金中基金，靈活投資于多種具有不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金和其他資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，尋求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
6.募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7.募集時(shí)間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
（2）本基金自2026年3月2日至2026年3月13日公開發(fā)售，同時(shí)面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者銷售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長不超過法定募集期限。
（3）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
（4）基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（5）自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)，基金合同未達(dá)到法定生效條件，則基金合同不能生效，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1.認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
2.認(rèn)購費(fèi)率
本基金分為A、C兩類基金份額，其中投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用；投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的，收取基金認(rèn)購費(fèi)用。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率按認(rèn)購金額進(jìn)行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
（1）A類基金份額
投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額認(rèn)購費(fèi)率見下表：
認(rèn)購金額M（元）（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬 0.20%
100萬≤M＜500萬 0.10%
M≥500萬 1,000元/筆
通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的，認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購費(fèi)用不屬于基金資產(chǎn)。
（2）C類基金份額
C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
3.認(rèn)購份額的計(jì)算
（1）對于通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的投資者，認(rèn)購份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50.50元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購份額＝（100,000＋50.50）/1.00＝100,050.50份
即：投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50.50元，可得到100,050.50份A類基金份額。
（2）對于通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的投資者，認(rèn)購份額的計(jì)算公式如下：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）
（注：對于適用固定金額認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購，凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－固定認(rèn)購費(fèi)金額）
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額100,000元，所對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.20%。假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元。則認(rèn)購的A類基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝100,000/（1＋0.20%）＝99,800.40元
認(rèn)購費(fèi)用＝100,000－99,800.40＝199.60元
認(rèn)購份額＝（99,800.40＋50.50）/1.00＝99,850.90份
即：投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元，可得到99,850.90份A類基金份額。
（3）對于認(rèn)購本基金C類基金份額的投資者，認(rèn)購份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50.50元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購份額＝（100,000＋50.50）/1.00＝100,050.50份
即：投資者投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50.50元，可得到100,050.50份C類基金份額。
本基金認(rèn)購份額的計(jì)算包括認(rèn)購金額和認(rèn)購金額在基金募集期間產(chǎn)生的利息（具體數(shù)額以本基金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)）折算的基金份額。認(rèn)購費(fèi)用以人民幣元為單位，認(rèn)購份額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人可以針對特定投資人開展費(fèi)率優(yōu)惠活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告?；鹫心颊f明書規(guī)定認(rèn)購費(fèi)率為固定金額的，則按基金招募說明書中費(fèi)率規(guī)定執(zhí)行，不再享有費(fèi)率優(yōu)惠。
4.募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
5.認(rèn)購的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請，投資人通?？稍赥+2日后（包括該日）到基金銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
6.按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)在基金認(rèn)購費(fèi)中列支。
7.投資人認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
(一)注意事項(xiàng)
1.個(gè)人投資者不得委托他人代為開戶。
2.個(gè)人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請認(rèn)購。
3.個(gè)人投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的資金賬戶卡；個(gè)人投資者通過本公司直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存款賬戶，今后投資者認(rèn)（申）購、贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。
4.個(gè)人投資者可在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，還可以選擇到本公司直銷中心辦理或登陸本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)售日的9:30至17:00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
個(gè)人投資者申請開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并由本人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》及附件；
（2）提供由本人簽字的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
（3）提供由本人簽字的《電子簽名約定書》一式兩份；
（4）出示本人有效居民身份證原件并提供簽署的正反面復(fù)印件；
（5）出示投資者本人的指定銀行儲蓄存折（卡）原件并提供簽署的復(fù)印件；
（6）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認(rèn)購申請
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥并簽署的《交易業(yè)務(wù)申請書》；發(fā)送到直銷郵箱gthtzgzx@gtht.com或傳真至021-38909008；
（2）個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請書》。
尚未開戶者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
4.投資者提示
（1）請有意認(rèn)購基金的個(gè)人投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請書。
（2）直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，個(gè)人投資者請勿混用。
（3）直銷中心咨詢電話：（021）38032359（021）38674948
(三)通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理開戶和認(rèn)購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)售期間全天。
2.開立基金賬戶
個(gè)人投資者可以通過手機(jī)應(yīng)用市場搜索“國泰海通資管”下載APP，或點(diǎn)擊鏈接（https://app.gthtzg.com/download.html）下載“國泰海通資管”APP。
“國泰海通資管”APP開立基金賬戶流程：
（1）使用個(gè)人手機(jī)號注冊賬號；
（2）上傳投資者本人有效身份證正反面清晰照片；
（3）補(bǔ)充投資者的個(gè)人信息；
（4）綁定投資者本人的銀行儲蓄卡；
（5）信息審核通過后，即可開設(shè)基金賬戶。
3.提出認(rèn)購申請
個(gè)人投資者通過“國泰海通資管”APP辦理認(rèn)購申請需滿足以下條件：
（1）已注冊并登陸“國泰海通資管”APP；
（2）成功在“國泰海通資管”APP上開設(shè)基金賬戶；
（3）完成風(fēng)險(xiǎn)測評并滿足產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)匹配要求；
（4）提交認(rèn)購申請。
4.投資者提示
（1）請個(gè)人投資者從官網(wǎng)或合法正規(guī)應(yīng)用市場下載“國泰海通資管”APP；
（2）如在“國泰海通資管”APP開戶及認(rèn)購遇到問題，可以聯(lián)系客服電話：95521。
(四)非直銷銷售機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(五)繳款方式
1.通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購的個(gè)人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入其在本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在提交認(rèn)購申請時(shí)通過實(shí)時(shí)支付的方式繳款。
2.通過本公司直銷中心認(rèn)購的個(gè)人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在興業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）投資者在銀行填寫劃款憑證時(shí)，請寫明用途。
3．通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的個(gè)人投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。
4．以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司截止時(shí)間的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
(一)注意事項(xiàng)
1.機(jī)構(gòu)投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
2.機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金可以在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購，還可以選擇到本公司直銷中心辦理。
3.投資者不能直接以現(xiàn)金方式認(rèn)購。
4.在本公司直銷中心開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均通過此賬戶進(jìn)行。在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序：
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)售日的9：30至17：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
機(jī)構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)經(jīng)辦人）簽章的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》（機(jī)構(gòu)版）及附件；
（2）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》一份；
（3）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
（4）提供填妥并由機(jī)構(gòu)蓋章的《電子簽名約定書》一式兩份；
（5）企業(yè)、合伙企業(yè)：法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件加蓋公章各一份（正副本皆可，三證合一的機(jī)構(gòu)客戶可以僅提供營業(yè)執(zhí)照）；基金會：法人基金會登記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；社會團(tuán)體：社會團(tuán)體法人登記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；
（6）提供加蓋單位公章的法人身份證復(fù)印件及身份證明、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、機(jī)構(gòu)受益所有人的身份證復(fù)印件；
（7）提供加蓋單位公章并由銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件；
（8）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認(rèn)購申請
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《交易業(yè)務(wù)申請書》發(fā)送到直銷郵箱gthtzgzx@gtht.com或傳真至021-38909008；
機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請書》。
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。
4.投資者提示
請有意認(rèn)購基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請書。
5.直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者請勿混用。
6.直銷中心咨詢電話：021-38032359、021-38674948
(三)非直銷銷售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(四)繳款方式
1.通過本公司直銷中心認(rèn)購的投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在興業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）機(jī)構(gòu)投資者在銀行填寫劃款憑證時(shí)，請寫明用途。
2.通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣款。
3.以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司截止時(shí)間的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
五、過戶登記與退款
1.本基金登記機(jī)構(gòu)（上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司）在募集結(jié)束后對基金權(quán)益進(jìn)行過戶登記。
2.在發(fā)售期內(nèi)被確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，將于驗(yàn)資完成日起三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1.募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資金（不含認(rèn)購費(fèi)）劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
2.若基金合同達(dá)到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗(yàn)資和備案手續(xù)后公告基金合同生效。
3.若基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
成立時(shí)間：2010年8月27日
客戶服務(wù)電話：021-38676999
聯(lián)系人：郭鈞卓
（二）基金托管人
名稱：蘇州銀行股份有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人：崔慶軍
電話：0512-69866698
聯(lián)系人：張旭東
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu)
（1）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：甘珉
網(wǎng)址：www.gthtzg.com
（2）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
2.非直銷銷售機(jī)構(gòu)
募集期間，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況變更非直銷銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：王紅蓮
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
地址：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、程楊
聯(lián)系人：程楊
（六）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
本基金的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為畢馬威華振會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
注冊地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：虞京京李博
聯(lián)系人：虞京京
上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
2026年2月27日
國泰海通善選穩(wěn)健配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金(FOF)基金份額發(fā)售公告.pdf