蘇新韻啟混合型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
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蘇新韻啟混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年2月13日
送出日期：2026年2月14日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱蘇新韻啟混合基金代碼026864
下屬基金簡稱蘇新韻啟混合C下屬基金代碼026865
基金管理人蘇新基金管理有限公司基金托管人北京銀行股份有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日-暫未上市
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式契約型開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
-
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理李永興
證券從業(yè)日期2006-07-01
其他《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以
披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進(jìn)
入清算程序并終止，且無需召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決，同時基金管理人
應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報告和信息披露程序。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
請投資者閱讀《招募說明書》“第九部分基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
在控制投資組合風(fēng)險并保持良好流動性的前提下，通過積極主動的投資管理，
投資目標(biāo)
追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值與超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市
的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、
存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票
據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、短期融資券、
超短期融資券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、貨
幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他
銀行存款等）、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
投資范圍
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證資產(chǎn)投資合計占基金資產(chǎn)的
比例為60%-95%，其中，投資于港股通標(biāo)的股票比例為股票及存托憑證資產(chǎn)的
0%-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
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現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金主要采用自上而下分析的方法進(jìn)行大類資產(chǎn)配置，確定股票、債券、
現(xiàn)金等資產(chǎn)的投資比例，重點通過跟蹤宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)（包括GDP增長率、工業(yè)增
加值、PPI、CPI、市場利率變化、進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)等）和政策環(huán)境的變化趨勢，
主要投資策略來做前瞻性的戰(zhàn)略判斷。
本基金的投資策略主要包括：大類資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資
策略、可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投
資策略、國債期貨投資策略、融資業(yè)務(wù)策略等。
滬深300指數(shù)收益率*75%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率*5%+中債
業(yè)績比較基準(zhǔn)
綜合全價（總值）指數(shù)收益率*20%
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市
風(fēng)險收益特征場基金，但低于股票型基金。本基金如投資港股通標(biāo)的股票，還需承擔(dān)港股通機
制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?br/>份額（S）或金額（M）/持
費用類別收取方式/費率備注
有期限（N）
N＜7日1.50%-
7日≤N＜30日1.00%
贖回費
30日≤N＜180日0.50%-
N≥180日0.00%-
注：本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費、申購費。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費0.40%代理銷售機構(gòu)
審計費用--會計師事務(wù)所
信息披露費--規(guī)定披露報刊
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《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴
訟費和仲裁費、基金份額持有人大會費用、基金的證券、
期貨交易費用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的合理費
其他費用用、基金的銀行匯劃費用、基金收益分配中發(fā)生的費用、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
基金的相關(guān)賬戶開戶費用和賬戶維護(hù)費用、按照國家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用等。
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用和信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實
際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
3、通過基金管理人認(rèn)/申購的C類基金份額，不收取銷售服務(wù)費。對于投資者持續(xù)持有期限超過一年
的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險因素包括：市場風(fēng)險（含政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期風(fēng)險、利率風(fēng)險、再投資風(fēng)險、
購買力風(fēng)險、證券發(fā)行人經(jīng)營風(fēng)險）、信用風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、本基金
的特有風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險和其他風(fēng)險。
本基金的特有風(fēng)險包括：
1、大類資產(chǎn)配置風(fēng)險
本基金為混合型證券投資基金，本基金投資組合中股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
股票市場和債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將
發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險。
2、參與國債期貨、股指期貨交易的風(fēng)險
本基金可投資國債期貨，國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國
債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如
果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金可參與股指期貨交易，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不
利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，
如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
3、通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于港股通股票的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的港股通股票，除與其他投資
于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨以下特有風(fēng)險，包括但不限于：1）投資于
香港證券市場的特有風(fēng)險；2）通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資的特有風(fēng)險；3）其他可能
的風(fēng)險
4、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等。
5、參與債券回購的風(fēng)險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險。債券回購的主要風(fēng)險包括信用
風(fēng)險、投資風(fēng)險及波動性加大的風(fēng)險。
6、流通受限證券的投資風(fēng)險
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本基金的投資范圍包括非公開發(fā)行股票等流通受限證券，由于流通受限證券具有鎖定期，存在潛在的
流動性風(fēng)險。
7、投資存托憑證的風(fēng)險
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境
外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金風(fēng)險。
8、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時，會面臨因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風(fēng)險，包括不限于如下特殊風(fēng)險：科創(chuàng)板上市公司股價波動較大的風(fēng)險、科創(chuàng)板上市公
司退市的風(fēng)險、科創(chuàng)板股票流動性較差的風(fēng)險、本基金所持倉的科創(chuàng)板股票股價存在同向波動的可能，從
而產(chǎn)生對基金凈值不利的影響等。
9、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場
風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波
動。
10、基金合同自動終止的風(fēng)險
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進(jìn)入清算程序并終止，且無需召開基金份額持有人大會進(jìn)
行表決。故投資者將面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。
（二）重要提示
本基金的募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會2026年2月10日證監(jiān)許可【2026】259號文注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
不保證最低收益，也不保證本金不受損失。本基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的
其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負(fù)”
原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解
未能解決的，任何一方均應(yīng)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會并按其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用
由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見蘇新基金官方網(wǎng)站[www.susingfund.com] [客服電話：4006228862]
《蘇新韻啟混合型證券投資基金基金合同》、《蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議》、《蘇新韻啟混
合型證券投資基金招募說明書》、定期報告（包括基金季度報告、中期報告和年度報告）、基金份額凈值、
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式等其他重要資料。
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六、其他情況說明
無
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